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招商证券兰州一营业部违法遭罚 未按规定识别客

发布时间:19-11-19 阅读:445

中国经济网北京11月19日讯 中国人夷易近银行网站近日公布的行政处罚信息公示表(兰银罚字〔2019〕第1号)显示,2018年1月1日至2019年6月30日, 招商证券株式会社兰州庆阳路证券业务部未按照规定实行反洗钱客户身份识别使命,根据《中华人夷易近共和国反洗钱法》第三十二条第(一)款规定,对招商证券株式会社兰州庆阳路证券业务部处以人夷易近币20万元罚款,并对该单位直接认真的高档治理职员和其他直接责任职员处以人夷易近币2万元罚款。

《中华人夷易近共和国反洗钱法》第三十二条规定:金融机构有下列行径之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限日改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接认真的董事、高档治理职员和其他直接责任职员,处一万元以上五万元以下罚款:

(一)未按照规定实行客户身份识别使命的;

(二)未按照规定保存客户身份资料和买卖营业记录的;

(三)未按照规定报送大年夜额买卖营业申报或者可疑买卖营业申报的;

(四)与身份不明的客户进行买卖营业或者为客户开立匿名账户、假名账户的;

(五)违反保密规定,泄露有关信息的;

(六)回绝、阻碍反洗钱反省、查询造访的;

(七)回绝供给查询造访材料或者有意供给虚假材料的。

金融机构有前款行径,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接认真的董事、高档治理职员和其他直接责任职员处五万元以上五十万元以下罚款;情节分外严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督治理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

对有前两款规定情形的金融机构直接认真的董事、高档治理职员和其他直接责任职员,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督治理机构依法责令金融机构给予纪律惩罚,或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业事情。

以下为原文:



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